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幸运赛车 随机数美国证券委员会新规:调整非公开上市申请政策

发布日期:2018-05-20

  网易科技讯 12月9日消息,据国外媒体报道,美国证券交易委员会于美国时间12月8日对外国私有公司非公开提交有价证券上市申请做出新的规定,要求外国私有公司的上市申请须通过EDGAR系统公开提交。其认为该项新规定有助于提高证券交易的透明度,保护投资者的权益。

  美国上市公司在公开发行证券时,其有价证券上市申请是通过EDGAR系统直接提供给公众。但公司财务管理部门的工作人员认为,海外私有上市公司和外国政府依据1933年证券法或1934年证券交易法进入美国证券交易市场注册登记其有价证券上时,往往面临不同的情况。在其有价证卷首次在证券交易委员会登记注册时,该部门允许外国私有公司和外国政府将其有价证券上市申请及修正案以非公开的形式提交给工作人员,工作人员在非公开基础上对信息进行审查,申请者也可在通过EDGAR系统发布文件之前向工作人员的质疑做出回应。

  从历史上来看,大多数在证券交易委员会注册登记的外国私有公司往往在国外证券交易市场也发行证券,而通常国外证券交易市场在完成审查前并没有公布该公司有价证券上市申请的相关规定。最近,大量的外国私有公司利用这种非公开审查程序

  该部门认为有必要制定相应的规定来对适用于非公开提交有价证券上市申请的外国私有公司加以限制。自今日起,工作人员只在以下情况下对外国私有公司非公开提交的有价证券上市申请进行审查:(1)外国政府申请发行债券;(2)已在国外证券交易市场上市交易的外国私有公司申请;(3)由外国政府改为私有化的外国公司;(4)外国私有公司能够证明,其公开申请与具有领土外管辖权的国外某法律相冲突。此外,空壳公司、空白支票公司以及没有实际经营业务的公司均不允许非公开提交有价证券上市申请。这项新规定有助于提高证券交易的透明度,保护投资者的权益。

  外国发行者还应当注意,即便公司符合上述条件,工作人员仍可根据实际情况要求外国发行者公开提交有价证券上市申请。这些实际情况包括但不限于公司处于收购竞争以及公司申请已被公开。

  不属于上述类别的非公开申请,以及今天之前已被本部门工作人员受理的非公开申请将继续由工作人员非公开审查。而下一份关于上市申请的文件,无论其是否属于对工作人员质疑所作出的回应,都必须通过EDGAR系统提交。

  外国发行者还应注意,非公开提交有价证券上市申请的相关文件必须完整。为方便工作人员接受和审查所提交的相关文件,幸运赛车 随机数本部门开通专用电子邮箱,非公开提交有价证券上市申请文件及其他文件。该邮箱地址为oicf_。非公开提交有价证券上市申请的审查时间及范围与公开提交有价证券上市申请相同。

  另外,需要注意的是,非公开提交有价证券上市申请并不属于1933年证券法所规定的申请提交。根据该法案第五条C款规定,如果申请没有通过EDGAR系统公开提交给证券交易委员会,则不得在美国市场发行证券。

  在依据程序进行非公开上市申请之前,请与本部门的国际公司财务办公室联系。可拨打办公室电话询问相关事宜,也可登录部门网站提交问题。